技術(shù)創(chuàng)新促進河南經(jīng)濟增長問題研究*
在2014年中國區(qū)域創(chuàng)新能力評價報告中，河南省以區(qū)域創(chuàng)新綜合指數(shù)24.33分列舉全國第17位。其知識獲取效用值、企業(yè)創(chuàng)新效用值、創(chuàng)新環(huán)境效用值、知識創(chuàng)造效用值及創(chuàng)新績效效用值等5項分指標，也大體都處在全國31個省市的中間位次①?？傮w來看，河南省受各種因素的影響，創(chuàng)新能力在全國中不占優(yōu)勢，無法很好地帶動河南經(jīng)濟跨越式發(fā)展，建設(shè)創(chuàng)新型河南尚面臨較大的壓力。2015年7月1日河南省委省政府下發(fā)的《中共河南省委河南省人民政府關(guān)于深化科技體制改革推進創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展若干實施意見》中明確指出，要把科技創(chuàng)新擺在經(jīng)濟社會發(fā)展全局的核心位置，深化體制機制改革，加快實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略。優(yōu)化“大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新”的體制環(huán)境，圍繞創(chuàng)新驅(qū)動河南發(fā)展新戰(zhàn)略，打造社會經(jīng)濟發(fā)展新引擎，進而為建設(shè)創(chuàng)新型河南提供有力的科技支撐。并要求到2020年，確立科技創(chuàng)新成為河南經(jīng)濟社會發(fā)展的主要驅(qū)動力，科技進步對經(jīng)濟增長的貢獻率達到60%左右，基本建成適應(yīng)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展要求的現(xiàn)代創(chuàng)新體系。基于此，深入研究技術(shù)創(chuàng)新促進經(jīng)濟增長的內(nèi)在機理，探索創(chuàng)新驅(qū)動經(jīng)濟更好發(fā)展的理論路徑；并在宏觀層面測算技術(shù)創(chuàng)新對河南經(jīng)濟增長的拉動效率，發(fā)現(xiàn)其目前創(chuàng)新能力不足的現(xiàn)實原因，對實現(xiàn)河南經(jīng)濟創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略、構(gòu)建現(xiàn)代創(chuàng)新體系，具有重要的理論和現(xiàn)實意義。
一、技術(shù)創(chuàng)新促進經(jīng)濟增長的微觀機理分析
經(jīng)濟增長的本質(zhì)是通過強化生產(chǎn)分工的專業(yè)化，改善生產(chǎn)要素的流動環(huán)境，促進生產(chǎn)要素的高效配置，實現(xiàn)具備高科技含量、高附加值產(chǎn)業(yè)的擴張。本文對技術(shù)創(chuàng)新促進經(jīng)濟增長的機理從以下三個層面進行梳理。
1.企業(yè)層面的規(guī)模效應(yīng)
技術(shù)創(chuàng)新在微觀層面產(chǎn)生的規(guī)模效應(yīng)主要體現(xiàn)在兩個方面：對創(chuàng)新企業(yè)主體的直接規(guī)模效應(yīng)和創(chuàng)新成果擴散引起的間接規(guī)模效應(yīng)。首先，對企業(yè)主體的直接規(guī)模效應(yīng)方面。生產(chǎn)要素邊際產(chǎn)出遞減規(guī)律是經(jīng)濟增長的基本規(guī)律，這一規(guī)律也直接決定了資源要素的稀缺性。市場產(chǎn)出和經(jīng)濟長期增長也在根本上受限于此。而技術(shù)創(chuàng)新的一個重大標志是對現(xiàn)存生產(chǎn)函數(shù)的改造和優(yōu)化，并以全要素生產(chǎn)率的形式體現(xiàn)出對經(jīng)濟增長的貢獻程度。具體來講，一是通過提高Cobb—Douglass（以下簡稱C-D函數(shù)）函數(shù)中勞動投入的效率，提升單位勞動投入的產(chǎn)出量，對沖勞動要素的邊際產(chǎn)出遞減趨勢，即使得生產(chǎn)函數(shù)：Y=AF（L，K），滿足AF（λL，K）＞λAF（L，K）；二是通過提高C-D函數(shù)中的資本效率，擴大單位資本產(chǎn)出投入比，使得AF（λL，K）＞λAF（L，K）；三是促進C-D函數(shù)中勞動與資本要素的協(xié)調(diào)增長作用，發(fā)揮勞動與資本投入?yún)f(xié)同乘數(shù)效應(yīng)，實現(xiàn)1+1>2，最終達到企業(yè)生產(chǎn)的規(guī)模經(jīng)濟，即AF（λL，λK）＞λAF（L，K）。
其次，科技創(chuàng)新成果在生產(chǎn)領(lǐng)域擴散形成的間接規(guī)模效應(yīng)方面?？萍紕?chuàng)新對企業(yè)經(jīng)濟的間接規(guī)模效應(yīng)本質(zhì)上體現(xiàn)為，科技創(chuàng)新成果在全社會生產(chǎn)領(lǐng)域的擴散和融入。由于科技創(chuàng)新特有的非競爭性和正外部溢出效應(yīng)，使得科技創(chuàng)新一旦獲得成功，便可以被市場潛在使用者反復(fù)的引進和推廣。在科技創(chuàng)新沉沒成本已確定的條件下，創(chuàng)新成果擴散范圍越廣、擴散程度越深其帶來的社會生產(chǎn)成本下降的就越多，繼而產(chǎn)生了微觀經(jīng)濟學(xué)視角下的規(guī)模效應(yīng)。
2.行業(yè)層面的集聚效應(yīng)
技術(shù)創(chuàng)新在提高消費者體驗效用方面，主要表現(xiàn)為由于生產(chǎn)或生活資料質(zhì)量提升而形成的品質(zhì)效應(yīng)，以及創(chuàng)新企業(yè)對同行業(yè)中其他企業(yè)產(chǎn)生的示范效應(yīng)。在這兩種效應(yīng)的影響下，基于范圍經(jīng)濟②原理，超越獨立生產(chǎn)單元范圍的科技創(chuàng)新就會促成產(chǎn)業(yè)的聚集。在行業(yè)層面的科技創(chuàng)新則通過范圍經(jīng)濟表現(xiàn)為行業(yè)內(nèi)的空間聚集。行業(yè)空間聚集導(dǎo)致生產(chǎn)成本的下降以及產(chǎn)品品質(zhì)的提升，本質(zhì)上仍然來源于科技創(chuàng)新的固有屬性：一方面是創(chuàng)新技術(shù)在聚集區(qū)的快速流動與消化所形成“軟要素”的及時擴散；另一方面是創(chuàng)新技術(shù)設(shè)備等“硬要素”和外部公共設(shè)施的共享所帶來的資源充分利用，降低或避免了同行業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施重復(fù)建設(shè)造成的成本鋪張。
近年來，河南在全省范圍內(nèi)開展的產(chǎn)業(yè)聚集區(qū)戰(zhàn)略符合科技創(chuàng)新引致經(jīng)濟發(fā)展的空間要求，并取得了很好的收益和發(fā)展效果。事實上，從河南的實際發(fā)展來看，產(chǎn)業(yè)聚集區(qū)戰(zhàn)略的實施很好地將相關(guān)行業(yè)有機地結(jié)合在一起，促進了行業(yè)間的合作與交流，確保了行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新在比較高的起點上得以開展，客觀上推動了科技創(chuàng)新的力度和速度。
3.區(qū)域?qū)用娴慕Y(jié)構(gòu)效應(yīng)
技術(shù)創(chuàng)新在區(qū)域?qū)用娈a(chǎn)生的結(jié)構(gòu)效應(yīng)主要表現(xiàn)為，對區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整和對區(qū)域經(jīng)濟增長方式的轉(zhuǎn)變兩個方面。本質(zhì)上講，這種效應(yīng)是對區(qū)域經(jīng)濟增長質(zhì)量的改善。首先，技術(shù)創(chuàng)新通過調(diào)整市場產(chǎn)品供給結(jié)構(gòu)、改變市場產(chǎn)品需求結(jié)構(gòu)、促進生產(chǎn)分工深化等方式轉(zhuǎn)變區(qū)域的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。人類經(jīng)濟史表明，每一個經(jīng)濟發(fā)展階段的更替和每一次主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的變換都以某一重大科技創(chuàng)新為標志。具體地，科技創(chuàng)新通過改善“生產(chǎn)函數(shù)”提高投入要素的產(chǎn)出效率，并開辟新型生產(chǎn)關(guān)系的企業(yè)和產(chǎn)業(yè)作為其發(fā)展的載體和平臺。
其次，技術(shù)創(chuàng)新通過創(chuàng)新成果的轉(zhuǎn)化，將舊的粗放型經(jīng)濟增長方式升級為新的集約型經(jīng)濟增長方式。這一過程主要體現(xiàn)在，技術(shù)創(chuàng)新優(yōu)化了生產(chǎn)要素的組合方式，增強了企業(yè)的競爭力。緊隨其后，科技成果的大面積擴散，將導(dǎo)致區(qū)域市場結(jié)構(gòu)、區(qū)域資本結(jié)構(gòu)以及區(qū)域外貿(mào)結(jié)構(gòu)的變化，進而形成技術(shù)創(chuàng)新的結(jié)構(gòu)效應(yīng)。
二、技術(shù)創(chuàng)新對河南經(jīng)濟增長貢獻率的宏觀測算
?。ㄒ唬┖幽螩obb-Douglas生產(chǎn)函數(shù)中勞動與資本的權(quán)重測算
1.模型選取及優(yōu)化
第一，生產(chǎn)函數(shù)及變量選取。Y=AF（L，K）=AoenKαLβ......（1），由于α+β=1，所以可將C-D函數(shù)轉(zhuǎn)化成Y=AOenKαL1-α......（2），據(jù)此選取河南?。?990—2014年）的國民生產(chǎn)總值（GDP）、固定資產(chǎn)總投資（K）、勞動總投入（L）三個反應(yīng)河南省生產(chǎn)能力發(fā)展情況的變量作為研究對象。第二，生產(chǎn)函數(shù)的優(yōu)化。為了消除產(chǎn)出（Y）、資本（K）和勞動（L）投入之間量綱不統(tǒng)一和無法直接加總等問題，以及資本和勞動兩種投入要素之間可能存在的共線性問題，我們對方程（2）進行如下處理：對方程（2）兩邊同時除以L，并取自然對數(shù)得到：ln（Y/L）=lnA+αln（K/L）……（3），其中l(wèi)nA=lnAO+n。第三，自回歸模型（Autoregressivemodel，簡稱AR回歸），是用來分析某變量之前各階段的變化對該變量目前發(fā)展情況的影響程度，其統(tǒng)計學(xué)基礎(chǔ)是基于兩者存在一元線性關(guān)系，公式：yt=c+ρyt-1+ε。判斷回歸分析中是否存在自回歸問題的重要依據(jù)是杜賓檢驗值du，當(dāng)模型中存在自相關(guān)問題時，采用最小二乘法得到的估計值雖然是無偏性的，但估計的結(jié)果卻不具備有效性。因此，必須采用AR法對其進行消除和修正。
2.數(shù)據(jù)來源分析
本研究所選的原始數(shù)據(jù)均來自于《河南統(tǒng)計年鑒》（1990—2014年）以及2014年河南省國民經(jīng)濟和社會發(fā)展統(tǒng)計公報。
如圖1所示，河南省歷年的總產(chǎn)出、資本和勞動投入呈現(xiàn)平穩(wěn)的上升趨勢，三者之間存在較好的協(xié)同趨勢。直觀的說明，河南省經(jīng)濟的總產(chǎn)出與資本和勞動的投入是高度相關(guān)的，這與河南省經(jīng)濟發(fā)展的實際情況也基本相吻合。
圖1（省略）河南省產(chǎn)出、資本和勞動投入變化趨勢
3.確定河南省經(jīng)濟產(chǎn)出函數(shù)
首先，依據(jù)方程（3），運用eviews軟件對河南省投入—產(chǎn)出情況進行回歸分析，得到如下結(jié)果：ln（Y/L）t=0.55+0.39（K/L）t；R2=0.989；DW=0.261
觀察回歸結(jié)果不難發(fā)現(xiàn)，雖然回歸方程的擬合度很高（R2=0.989），即自變量能夠很好地解釋因變量的變化和波動，但同時結(jié)果中的杜賓檢驗值（DW=0.261＜du（1.24））卻顯示出回歸方程中存在嚴重的自相關(guān)問題。因此，需要在分析中加入自回歸模型AR。加入一階自回歸變量AR（1）后得到：
ln（Y/L）t=0.29+0.21ln（K/L）t；R2=0.997；DW=1.433
在α=5%的顯著水平下，調(diào)整后的回歸方程很好的消除了自相關(guān)問題（DW=1.433），且各解釋變量也都十分顯著。其中回歸系數(shù)0.21表明河南省經(jīng)濟發(fā)展中，資本投入的彈性系數(shù)α=0.21，即河南省1990—2014年間，資本投入每增加1個百分點可以拉動經(jīng)濟0.21個百分點的增長。在此基礎(chǔ)上，很容易知道勞動投入的彈性系數(shù)β=0.79，即勞動投入每增加1個百分點可以拉動河南經(jīng)濟增長0.79個百分點。由此，我們測算并確定了河南?。?990—2014年）的生產(chǎn)函數(shù)：Y=AOenK0.21L0.79。
?。ǘ┖幽峡萍紕?chuàng)新對經(jīng)濟增長貢獻率測算
1957年美國經(jīng)濟學(xué)家索洛（RSolow）測算了技術(shù)進步對美國經(jīng)濟增長的貢獻度。隨后，在分別基于技術(shù)創(chuàng)新是?？怂怪行院拖？怂狗侵行缘募僭O(shè)下，涌現(xiàn)出了許多其他可供參考的數(shù)學(xué)模型，當(dāng)然各有其優(yōu)缺點③。根據(jù)科學(xué)性、普遍性和可比性等原則，本研究采用國家發(fā)展和改革委員會、國家統(tǒng)計局推薦的增長速度方程對技術(shù)創(chuàng)新促進河南經(jīng)濟增長的貢獻率進行測算。
1.增長速度方程
ΔA/A=ΔY/Y-αΔK/K-βΔL/L即r=y-αk-βl……（4），r、y、k、l其中分別表示技術(shù)創(chuàng)新年增長率、GDP年增長率、固定資本投資存量年增長率、勞動投入年增長率。經(jīng)過對河南省1990—2014年間GDP、固定資產(chǎn)投資存量及勞動投入總量的調(diào)整和計算得到各自的年增長率，并依據(jù)方程（4）得到技術(shù)創(chuàng)新的年增長率（圖2）。
整體上看，1990年以來河南省的GDP、勞動投入和技術(shù)進步的年增長率存在相對平穩(wěn)的波動；固定資產(chǎn)投資的波動卻十分劇烈；四者的變化趨勢呈現(xiàn)出明顯的趨同特征。單個來看，固定資產(chǎn)投資的劇烈變化可能與長期以來河南經(jīng)濟增長主要依賴投資拉動的發(fā)展模式有關(guān)；勞動投入增長率在2001年出現(xiàn)了大幅下降，甚至當(dāng)年的勞動投入增長率接近-1%，深入探究發(fā)現(xiàn)，在此期間河南農(nóng)村人口向外轉(zhuǎn)移現(xiàn)象十分嚴重（主要流向東南沿海打工），進而造成農(nóng)村就業(yè)人口的持續(xù)減少是產(chǎn)生這一現(xiàn)象的根本原因。而后，隨著河南創(chuàng)業(yè)環(huán)境的改善以及城鎮(zhèn)化的快速推進，客觀上減緩了省內(nèi)勞動力外流，具體地表現(xiàn)在勞動投入變化的逐步穩(wěn)定；技術(shù)進步和GDP年增長率的相關(guān)性最強，直觀上體現(xiàn)為技術(shù)進步對GDP增長的直接推動作用。
2.貢獻率測算
根據(jù)索洛方程，科技創(chuàng)新、資本和勞動投入對河南經(jīng)濟增長的貢獻率可以分別表示為：E（r）=r/y*100%、E（k）=αk/y*100%、E（l）=βl/y*100%。據(jù)此得到河南省1990—2014年的技術(shù)創(chuàng)新、資本和勞動投入對GDP的貢獻率（圖3）。
圖3河南省資本投入、勞動投入和技術(shù)對GDP的貢獻率
總體上看，2000年之前勞動投入對河南GDP的貢獻率較大，資本投入和技術(shù)創(chuàng)新的貢獻率呈現(xiàn)穩(wěn)中下降的趨勢；但在2001年之后，這一狀況發(fā)生了根本性扭轉(zhuǎn)：勞動投入對河南GDP的貢獻率迅速降低，資本投入和技術(shù)創(chuàng)新對GDP的貢獻率穩(wěn)步上升，這一趨勢在近5年表現(xiàn)得更為突出。究其原因，首先，河南省政府在2001年通過并頒布了“河南省‘十五’科學(xué)技術(shù)發(fā)展規(guī)劃”，提出“大力推進科技進步與創(chuàng)新，構(gòu)建社會化創(chuàng)新體系”并實施和落實了一批重點創(chuàng)新工程，成為河南省技術(shù)創(chuàng)新增長率和對經(jīng)濟增長貢獻率陡增的重要因素。其次，2000—2001年間由于河南農(nóng)村勞動力的外出轉(zhuǎn)移導(dǎo)致勞動對GDP的貢獻率急劇下降，這也在一定程度上抬高了技術(shù)創(chuàng)新對GDP的貢獻率。之后隨著技術(shù)創(chuàng)新和勞動投入增長率的逐步穩(wěn)定，兩者對經(jīng)濟增長的貢獻率也趨于平穩(wěn)。
三、強化河南技術(shù)創(chuàng)新促進經(jīng)濟增長的對策建議
雖然技術(shù)創(chuàng)新對河南經(jīng)濟增長的貢獻率逐年穩(wěn)步上升，但整體水平不高，近5年的技術(shù)創(chuàng)新貢獻率平均僅為43.6%（表1），與到2020年實現(xiàn)科技進步對經(jīng)濟增長貢獻率達到60%的目標尚有不小的差距。同時，資本投入對經(jīng)濟增長的貢獻率雖然呈現(xiàn)穩(wěn)中有降的發(fā)展態(tài)勢，但其絕對數(shù)依然很大。因此，在未來打造河南創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的要求下，需要不斷提高技術(shù)創(chuàng)新對經(jīng)濟增長的帶動水平，應(yīng)著重從以下幾個方面入手。
1.完善創(chuàng)新頂層設(shè)計，核心在于制度創(chuàng)新
根據(jù)“創(chuàng)新鼻祖”熊皮特的思想，其學(xué)術(shù)追隨者將創(chuàng)新進一步分解為：“技術(shù)創(chuàng)新”和“制度創(chuàng)新”。其中，制度創(chuàng)新主要表現(xiàn)為市場組織形式和市場政策體制的完善和進步。制度創(chuàng)新往往先行于技術(shù)創(chuàng)新，并為技術(shù)創(chuàng)新提供有效率的環(huán)境和制度保障。首先，堅定市場經(jīng)濟道路，強化市場對創(chuàng)新資源配置的決定作用，保障生產(chǎn)要素的自由流動，通過市場價格調(diào)節(jié)機制倒逼市場主體積極創(chuàng)新。其次，落實創(chuàng)新主體激勵政策，例如通過加強對創(chuàng)新者專利的保護，讓創(chuàng)新主體獲得足夠的創(chuàng)新壟斷利潤，激發(fā)其創(chuàng)新動力。再次，發(fā)揮政府財政導(dǎo)向功能，從稅收優(yōu)惠和財政補貼等方面支持創(chuàng)新發(fā)展，并通過政府這只“看得見的手”引導(dǎo)全社會金融系統(tǒng)對創(chuàng)新提供“全流程”、“多方位”的支持，打造金融支持創(chuàng)新的良好制度環(huán)境。同時，河南省要站在一定的高度通盤考慮，重點理清政府和企業(yè)的創(chuàng)新邊界，減少政府投入對企業(yè)投入的“擠出效應(yīng)”，把重點放到對公共事業(yè)等私人部門不愿或較少進入的創(chuàng)新領(lǐng)域，并逐步加大對該領(lǐng)域的研發(fā)投入力度，做到政府和私人部門技術(shù)創(chuàng)新的協(xié)調(diào)發(fā)展。
2.加快技術(shù)引進，更加注重自主科技創(chuàng)新
在河南省目前創(chuàng)新水平總體不高的情況下，通過從外部引進先進技術(shù)，發(fā)揮自身“后發(fā)優(yōu)勢”，享受創(chuàng)新科技的溢出效應(yīng)，是一種很好的發(fā)展途徑。例如，可以重點發(fā)揮鄭州航空港與自貿(mào)區(qū)的對外窗口作用，利用政策、交通等優(yōu)勢吸引世界前沿高科技產(chǎn)業(yè)入駐，通過股權(quán)合作等方式消化吸收國外核心技術(shù)，為下一步對新技術(shù)的再創(chuàng)造奠定基礎(chǔ)。當(dāng)然，在引進外部先進科技的同時，一定要防止“重引進，輕消化”問題的出現(xiàn)，技術(shù)的創(chuàng)新說到底必須要實現(xiàn)自主化，只有實現(xiàn)了自主創(chuàng)新才能不受制于人，才能享受到技術(shù)創(chuàng)新的最大利益和成果。正如習(xí)近平總書記所言“自主創(chuàng)新是我們攀登世界科技高峰的必由之路”。同時，河南作為擁有豐厚文化的人口大省，自主創(chuàng)新的過程中，在學(xué)習(xí)國際先進理念的基礎(chǔ)上，要注重對自身優(yōu)秀傳統(tǒng)文化的傳承，要勇于善于走自主創(chuàng)新的道路。
3.提高創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化效率，加快科技創(chuàng)新全方位擴散
科技創(chuàng)新成果的轉(zhuǎn)化率低，是中國科技創(chuàng)新對經(jīng)濟增長貢獻率不高的一個重要原因，河南省也面臨同樣的問題。如何提高創(chuàng)新科技成果的轉(zhuǎn)化率，進而加快創(chuàng)新的全方位擴散，是提高科技創(chuàng)新對經(jīng)濟增長拉動水平的關(guān)鍵問題。解決這一問題，首先，要改變目前“重成果，輕商業(yè)轉(zhuǎn)化”的創(chuàng)新氛圍，具體可以從深化科研院所的科研評價體制改革入手，擴大“產(chǎn)學(xué)研”結(jié)合密度，建立起與經(jīng)濟社會要求相配套的技術(shù)創(chuàng)新機制。其次，在科技創(chuàng)新過程中引入市場經(jīng)濟機制，讓創(chuàng)新主體更多地享受到創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化結(jié)出的果實，調(diào)動創(chuàng)新者轉(zhuǎn)換科技成果的主動性。最后，在保障創(chuàng)新者享有專利保護權(quán)的前提下，為科技創(chuàng)新成果的擴散提供條件，政府可以建立科技信息發(fā)布平臺，讓新科技更多更快地散布于全社會各個行業(yè)之中。既提高了新科技的使用效率，又為下一步的創(chuàng)新奠定了社會基礎(chǔ)。
注釋
①中國科技發(fā)展戰(zhàn)略小組.中國區(qū)域創(chuàng)新能力報告（2014），北京：科學(xué)出版社。②范圍經(jīng)濟是指當(dāng)一個生產(chǎn)單位采取多元化發(fā)展戰(zhàn)略，生產(chǎn)多種存在相互關(guān)聯(lián)的產(chǎn)品時，可以發(fā)揮產(chǎn)品之間的協(xié)調(diào)關(guān)系，實現(xiàn)生產(chǎn)單位外部交易的內(nèi)部化，從而降低自身生產(chǎn)成本。③事實上，無論采用何種方法，都不可能完全精確地測度技術(shù)創(chuàng)新對經(jīng)濟增長的貢獻。
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?。ㄘ?zé)任編輯：曉力）
*基金項目：河南省社會科學(xué)院2015年度課題“約瑟夫•熊皮特的‘創(chuàng)新毀滅’思想與河南創(chuàng)新發(fā)展路徑研究”。
作者簡介：吳銀毫，男，河南省社會科學(xué)院區(qū)域經(jīng)濟評論雜志社研究人員（鄭州450002）。
責(zé)任編輯：趙戈
一、技術(shù)創(chuàng)新促進經(jīng)濟增長的微觀機理分析
經(jīng)濟增長的本質(zhì)是通過強化生產(chǎn)分工的專業(yè)化，改善生產(chǎn)要素的流動環(huán)境，促進生產(chǎn)要素的高效配置，實現(xiàn)具備高科技含量、高附加值產(chǎn)業(yè)的擴張。本文對技術(shù)創(chuàng)新促進經(jīng)濟增長的機理從以下三個層面進行梳理。
1.企業(yè)層面的規(guī)模效應(yīng)
技術(shù)創(chuàng)新在微觀層面產(chǎn)生的規(guī)模效應(yīng)主要體現(xiàn)在兩個方面：對創(chuàng)新企業(yè)主體的直接規(guī)模效應(yīng)和創(chuàng)新成果擴散引起的間接規(guī)模效應(yīng)。首先，對企業(yè)主體的直接規(guī)模效應(yīng)方面。生產(chǎn)要素邊際產(chǎn)出遞減規(guī)律是經(jīng)濟增長的基本規(guī)律，這一規(guī)律也直接決定了資源要素的稀缺性。市場產(chǎn)出和經(jīng)濟長期增長也在根本上受限于此。而技術(shù)創(chuàng)新的一個重大標志是對現(xiàn)存生產(chǎn)函數(shù)的改造和優(yōu)化，并以全要素生產(chǎn)率的形式體現(xiàn)出對經(jīng)濟增長的貢獻程度。具體來講，一是通過提高Cobb—Douglass（以下簡稱C-D函數(shù)）函數(shù)中勞動投入的效率，提升單位勞動投入的產(chǎn)出量，對沖勞動要素的邊際產(chǎn)出遞減趨勢，即使得生產(chǎn)函數(shù)：Y=AF（L，K），滿足AF（λL，K）＞λAF（L，K）；二是通過提高C-D函數(shù)中的資本效率，擴大單位資本產(chǎn)出投入比，使得AF（λL，K）＞λAF（L，K）；三是促進C-D函數(shù)中勞動與資本要素的協(xié)調(diào)增長作用，發(fā)揮勞動與資本投入?yún)f(xié)同乘數(shù)效應(yīng)，實現(xiàn)1+1>2，最終達到企業(yè)生產(chǎn)的規(guī)模經(jīng)濟，即AF（λL，λK）＞λAF（L，K）。
其次，科技創(chuàng)新成果在生產(chǎn)領(lǐng)域擴散形成的間接規(guī)模效應(yīng)方面?？萍紕?chuàng)新對企業(yè)經(jīng)濟的間接規(guī)模效應(yīng)本質(zhì)上體現(xiàn)為，科技創(chuàng)新成果在全社會生產(chǎn)領(lǐng)域的擴散和融入。由于科技創(chuàng)新特有的非競爭性和正外部溢出效應(yīng)，使得科技創(chuàng)新一旦獲得成功，便可以被市場潛在使用者反復(fù)的引進和推廣。在科技創(chuàng)新沉沒成本已確定的條件下，創(chuàng)新成果擴散范圍越廣、擴散程度越深其帶來的社會生產(chǎn)成本下降的就越多，繼而產(chǎn)生了微觀經(jīng)濟學(xué)視角下的規(guī)模效應(yīng)。
2.行業(yè)層面的集聚效應(yīng)
技術(shù)創(chuàng)新在提高消費者體驗效用方面，主要表現(xiàn)為由于生產(chǎn)或生活資料質(zhì)量提升而形成的品質(zhì)效應(yīng)，以及創(chuàng)新企業(yè)對同行業(yè)中其他企業(yè)產(chǎn)生的示范效應(yīng)。在這兩種效應(yīng)的影響下，基于范圍經(jīng)濟②原理，超越獨立生產(chǎn)單元范圍的科技創(chuàng)新就會促成產(chǎn)業(yè)的聚集。在行業(yè)層面的科技創(chuàng)新則通過范圍經(jīng)濟表現(xiàn)為行業(yè)內(nèi)的空間聚集。行業(yè)空間聚集導(dǎo)致生產(chǎn)成本的下降以及產(chǎn)品品質(zhì)的提升，本質(zhì)上仍然來源于科技創(chuàng)新的固有屬性：一方面是創(chuàng)新技術(shù)在聚集區(qū)的快速流動與消化所形成“軟要素”的及時擴散；另一方面是創(chuàng)新技術(shù)設(shè)備等“硬要素”和外部公共設(shè)施的共享所帶來的資源充分利用，降低或避免了同行業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施重復(fù)建設(shè)造成的成本鋪張。
近年來，河南在全省范圍內(nèi)開展的產(chǎn)業(yè)聚集區(qū)戰(zhàn)略符合科技創(chuàng)新引致經(jīng)濟發(fā)展的空間要求，并取得了很好的收益和發(fā)展效果。事實上，從河南的實際發(fā)展來看，產(chǎn)業(yè)聚集區(qū)戰(zhàn)略的實施很好地將相關(guān)行業(yè)有機地結(jié)合在一起，促進了行業(yè)間的合作與交流，確保了行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新在比較高的起點上得以開展，客觀上推動了科技創(chuàng)新的力度和速度。
3.區(qū)域?qū)用娴慕Y(jié)構(gòu)效應(yīng)
技術(shù)創(chuàng)新在區(qū)域?qū)用娈a(chǎn)生的結(jié)構(gòu)效應(yīng)主要表現(xiàn)為，對區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整和對區(qū)域經(jīng)濟增長方式的轉(zhuǎn)變兩個方面。本質(zhì)上講，這種效應(yīng)是對區(qū)域經(jīng)濟增長質(zhì)量的改善。首先，技術(shù)創(chuàng)新通過調(diào)整市場產(chǎn)品供給結(jié)構(gòu)、改變市場產(chǎn)品需求結(jié)構(gòu)、促進生產(chǎn)分工深化等方式轉(zhuǎn)變區(qū)域的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。人類經(jīng)濟史表明，每一個經(jīng)濟發(fā)展階段的更替和每一次主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的變換都以某一重大科技創(chuàng)新為標志。具體地，科技創(chuàng)新通過改善“生產(chǎn)函數(shù)”提高投入要素的產(chǎn)出效率，并開辟新型生產(chǎn)關(guān)系的企業(yè)和產(chǎn)業(yè)作為其發(fā)展的載體和平臺。
其次，技術(shù)創(chuàng)新通過創(chuàng)新成果的轉(zhuǎn)化，將舊的粗放型經(jīng)濟增長方式升級為新的集約型經(jīng)濟增長方式。這一過程主要體現(xiàn)在，技術(shù)創(chuàng)新優(yōu)化了生產(chǎn)要素的組合方式，增強了企業(yè)的競爭力。緊隨其后，科技成果的大面積擴散，將導(dǎo)致區(qū)域市場結(jié)構(gòu)、區(qū)域資本結(jié)構(gòu)以及區(qū)域外貿(mào)結(jié)構(gòu)的變化，進而形成技術(shù)創(chuàng)新的結(jié)構(gòu)效應(yīng)。
二、技術(shù)創(chuàng)新對河南經(jīng)濟增長貢獻率的宏觀測算
?。ㄒ唬┖幽螩obb-Douglas生產(chǎn)函數(shù)中勞動與資本的權(quán)重測算
1.模型選取及優(yōu)化
第一，生產(chǎn)函數(shù)及變量選取。Y=AF（L，K）=AoenKαLβ......（1），由于α+β=1，所以可將C-D函數(shù)轉(zhuǎn)化成Y=AOenKαL1-α......（2），據(jù)此選取河南?。?990—2014年）的國民生產(chǎn)總值（GDP）、固定資產(chǎn)總投資（K）、勞動總投入（L）三個反應(yīng)河南省生產(chǎn)能力發(fā)展情況的變量作為研究對象。第二，生產(chǎn)函數(shù)的優(yōu)化。為了消除產(chǎn)出（Y）、資本（K）和勞動（L）投入之間量綱不統(tǒng)一和無法直接加總等問題，以及資本和勞動兩種投入要素之間可能存在的共線性問題，我們對方程（2）進行如下處理：對方程（2）兩邊同時除以L，并取自然對數(shù)得到：ln（Y/L）=lnA+αln（K/L）……（3），其中l(wèi)nA=lnAO+n。第三，自回歸模型（Autoregressivemodel，簡稱AR回歸），是用來分析某變量之前各階段的變化對該變量目前發(fā)展情況的影響程度，其統(tǒng)計學(xué)基礎(chǔ)是基于兩者存在一元線性關(guān)系，公式：yt=c+ρyt-1+ε。判斷回歸分析中是否存在自回歸問題的重要依據(jù)是杜賓檢驗值du，當(dāng)模型中存在自相關(guān)問題時，采用最小二乘法得到的估計值雖然是無偏性的，但估計的結(jié)果卻不具備有效性。因此，必須采用AR法對其進行消除和修正。
2.數(shù)據(jù)來源分析
本研究所選的原始數(shù)據(jù)均來自于《河南統(tǒng)計年鑒》（1990—2014年）以及2014年河南省國民經(jīng)濟和社會發(fā)展統(tǒng)計公報。
如圖1所示，河南省歷年的總產(chǎn)出、資本和勞動投入呈現(xiàn)平穩(wěn)的上升趨勢，三者之間存在較好的協(xié)同趨勢。直觀的說明，河南省經(jīng)濟的總產(chǎn)出與資本和勞動的投入是高度相關(guān)的，這與河南省經(jīng)濟發(fā)展的實際情況也基本相吻合。
圖1（省略）河南省產(chǎn)出、資本和勞動投入變化趨勢
3.確定河南省經(jīng)濟產(chǎn)出函數(shù)
首先，依據(jù)方程（3），運用eviews軟件對河南省投入—產(chǎn)出情況進行回歸分析，得到如下結(jié)果：ln（Y/L）t=0.55+0.39（K/L）t；R2=0.989；DW=0.261
觀察回歸結(jié)果不難發(fā)現(xiàn)，雖然回歸方程的擬合度很高（R2=0.989），即自變量能夠很好地解釋因變量的變化和波動，但同時結(jié)果中的杜賓檢驗值（DW=0.261＜du（1.24））卻顯示出回歸方程中存在嚴重的自相關(guān)問題。因此，需要在分析中加入自回歸模型AR。加入一階自回歸變量AR（1）后得到：
ln（Y/L）t=0.29+0.21ln（K/L）t；R2=0.997；DW=1.433
在α=5%的顯著水平下，調(diào)整后的回歸方程很好的消除了自相關(guān)問題（DW=1.433），且各解釋變量也都十分顯著。其中回歸系數(shù)0.21表明河南省經(jīng)濟發(fā)展中，資本投入的彈性系數(shù)α=0.21，即河南省1990—2014年間，資本投入每增加1個百分點可以拉動經(jīng)濟0.21個百分點的增長。在此基礎(chǔ)上，很容易知道勞動投入的彈性系數(shù)β=0.79，即勞動投入每增加1個百分點可以拉動河南經(jīng)濟增長0.79個百分點。由此，我們測算并確定了河南?。?990—2014年）的生產(chǎn)函數(shù)：Y=AOenK0.21L0.79。
?。ǘ┖幽峡萍紕?chuàng)新對經(jīng)濟增長貢獻率測算
1957年美國經(jīng)濟學(xué)家索洛（RSolow）測算了技術(shù)進步對美國經(jīng)濟增長的貢獻度。隨后，在分別基于技術(shù)創(chuàng)新是?？怂怪行院拖？怂狗侵行缘募僭O(shè)下，涌現(xiàn)出了許多其他可供參考的數(shù)學(xué)模型，當(dāng)然各有其優(yōu)缺點③。根據(jù)科學(xué)性、普遍性和可比性等原則，本研究采用國家發(fā)展和改革委員會、國家統(tǒng)計局推薦的增長速度方程對技術(shù)創(chuàng)新促進河南經(jīng)濟增長的貢獻率進行測算。
1.增長速度方程
ΔA/A=ΔY/Y-αΔK/K-βΔL/L即r=y-αk-βl……（4），r、y、k、l其中分別表示技術(shù)創(chuàng)新年增長率、GDP年增長率、固定資本投資存量年增長率、勞動投入年增長率。經(jīng)過對河南省1990—2014年間GDP、固定資產(chǎn)投資存量及勞動投入總量的調(diào)整和計算得到各自的年增長率，并依據(jù)方程（4）得到技術(shù)創(chuàng)新的年增長率（圖2）。
整體上看，1990年以來河南省的GDP、勞動投入和技術(shù)進步的年增長率存在相對平穩(wěn)的波動；固定資產(chǎn)投資的波動卻十分劇烈；四者的變化趨勢呈現(xiàn)出明顯的趨同特征。單個來看，固定資產(chǎn)投資的劇烈變化可能與長期以來河南經(jīng)濟增長主要依賴投資拉動的發(fā)展模式有關(guān)；勞動投入增長率在2001年出現(xiàn)了大幅下降，甚至當(dāng)年的勞動投入增長率接近-1%，深入探究發(fā)現(xiàn)，在此期間河南農(nóng)村人口向外轉(zhuǎn)移現(xiàn)象十分嚴重（主要流向東南沿海打工），進而造成農(nóng)村就業(yè)人口的持續(xù)減少是產(chǎn)生這一現(xiàn)象的根本原因。而后，隨著河南創(chuàng)業(yè)環(huán)境的改善以及城鎮(zhèn)化的快速推進，客觀上減緩了省內(nèi)勞動力外流，具體地表現(xiàn)在勞動投入變化的逐步穩(wěn)定；技術(shù)進步和GDP年增長率的相關(guān)性最強，直觀上體現(xiàn)為技術(shù)進步對GDP增長的直接推動作用。
2.貢獻率測算
根據(jù)索洛方程，科技創(chuàng)新、資本和勞動投入對河南經(jīng)濟增長的貢獻率可以分別表示為：E（r）=r/y*100%、E（k）=αk/y*100%、E（l）=βl/y*100%。據(jù)此得到河南省1990—2014年的技術(shù)創(chuàng)新、資本和勞動投入對GDP的貢獻率（圖3）。
圖3河南省資本投入、勞動投入和技術(shù)對GDP的貢獻率
總體上看，2000年之前勞動投入對河南GDP的貢獻率較大，資本投入和技術(shù)創(chuàng)新的貢獻率呈現(xiàn)穩(wěn)中下降的趨勢；但在2001年之后，這一狀況發(fā)生了根本性扭轉(zhuǎn)：勞動投入對河南GDP的貢獻率迅速降低，資本投入和技術(shù)創(chuàng)新對GDP的貢獻率穩(wěn)步上升，這一趨勢在近5年表現(xiàn)得更為突出。究其原因，首先，河南省政府在2001年通過并頒布了“河南省‘十五’科學(xué)技術(shù)發(fā)展規(guī)劃”，提出“大力推進科技進步與創(chuàng)新，構(gòu)建社會化創(chuàng)新體系”并實施和落實了一批重點創(chuàng)新工程，成為河南省技術(shù)創(chuàng)新增長率和對經(jīng)濟增長貢獻率陡增的重要因素。其次，2000—2001年間由于河南農(nóng)村勞動力的外出轉(zhuǎn)移導(dǎo)致勞動對GDP的貢獻率急劇下降，這也在一定程度上抬高了技術(shù)創(chuàng)新對GDP的貢獻率。之后隨著技術(shù)創(chuàng)新和勞動投入增長率的逐步穩(wěn)定，兩者對經(jīng)濟增長的貢獻率也趨于平穩(wěn)。
三、強化河南技術(shù)創(chuàng)新促進經(jīng)濟增長的對策建議
雖然技術(shù)創(chuàng)新對河南經(jīng)濟增長的貢獻率逐年穩(wěn)步上升，但整體水平不高，近5年的技術(shù)創(chuàng)新貢獻率平均僅為43.6%（表1），與到2020年實現(xiàn)科技進步對經(jīng)濟增長貢獻率達到60%的目標尚有不小的差距。同時，資本投入對經(jīng)濟增長的貢獻率雖然呈現(xiàn)穩(wěn)中有降的發(fā)展態(tài)勢，但其絕對數(shù)依然很大。因此，在未來打造河南創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的要求下，需要不斷提高技術(shù)創(chuàng)新對經(jīng)濟增長的帶動水平，應(yīng)著重從以下幾個方面入手。
1.完善創(chuàng)新頂層設(shè)計，核心在于制度創(chuàng)新
根據(jù)“創(chuàng)新鼻祖”熊皮特的思想，其學(xué)術(shù)追隨者將創(chuàng)新進一步分解為：“技術(shù)創(chuàng)新”和“制度創(chuàng)新”。其中，制度創(chuàng)新主要表現(xiàn)為市場組織形式和市場政策體制的完善和進步。制度創(chuàng)新往往先行于技術(shù)創(chuàng)新，并為技術(shù)創(chuàng)新提供有效率的環(huán)境和制度保障。首先，堅定市場經(jīng)濟道路，強化市場對創(chuàng)新資源配置的決定作用，保障生產(chǎn)要素的自由流動，通過市場價格調(diào)節(jié)機制倒逼市場主體積極創(chuàng)新。其次，落實創(chuàng)新主體激勵政策，例如通過加強對創(chuàng)新者專利的保護，讓創(chuàng)新主體獲得足夠的創(chuàng)新壟斷利潤，激發(fā)其創(chuàng)新動力。再次，發(fā)揮政府財政導(dǎo)向功能，從稅收優(yōu)惠和財政補貼等方面支持創(chuàng)新發(fā)展，并通過政府這只“看得見的手”引導(dǎo)全社會金融系統(tǒng)對創(chuàng)新提供“全流程”、“多方位”的支持，打造金融支持創(chuàng)新的良好制度環(huán)境。同時，河南省要站在一定的高度通盤考慮，重點理清政府和企業(yè)的創(chuàng)新邊界，減少政府投入對企業(yè)投入的“擠出效應(yīng)”，把重點放到對公共事業(yè)等私人部門不愿或較少進入的創(chuàng)新領(lǐng)域，并逐步加大對該領(lǐng)域的研發(fā)投入力度，做到政府和私人部門技術(shù)創(chuàng)新的協(xié)調(diào)發(fā)展。
2.加快技術(shù)引進，更加注重自主科技創(chuàng)新
在河南省目前創(chuàng)新水平總體不高的情況下，通過從外部引進先進技術(shù)，發(fā)揮自身“后發(fā)優(yōu)勢”，享受創(chuàng)新科技的溢出效應(yīng)，是一種很好的發(fā)展途徑。例如，可以重點發(fā)揮鄭州航空港與自貿(mào)區(qū)的對外窗口作用，利用政策、交通等優(yōu)勢吸引世界前沿高科技產(chǎn)業(yè)入駐，通過股權(quán)合作等方式消化吸收國外核心技術(shù)，為下一步對新技術(shù)的再創(chuàng)造奠定基礎(chǔ)。當(dāng)然，在引進外部先進科技的同時，一定要防止“重引進，輕消化”問題的出現(xiàn)，技術(shù)的創(chuàng)新說到底必須要實現(xiàn)自主化，只有實現(xiàn)了自主創(chuàng)新才能不受制于人，才能享受到技術(shù)創(chuàng)新的最大利益和成果。正如習(xí)近平總書記所言“自主創(chuàng)新是我們攀登世界科技高峰的必由之路”。同時，河南作為擁有豐厚文化的人口大省，自主創(chuàng)新的過程中，在學(xué)習(xí)國際先進理念的基礎(chǔ)上，要注重對自身優(yōu)秀傳統(tǒng)文化的傳承，要勇于善于走自主創(chuàng)新的道路。
3.提高創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化效率，加快科技創(chuàng)新全方位擴散
科技創(chuàng)新成果的轉(zhuǎn)化率低，是中國科技創(chuàng)新對經(jīng)濟增長貢獻率不高的一個重要原因，河南省也面臨同樣的問題。如何提高創(chuàng)新科技成果的轉(zhuǎn)化率，進而加快創(chuàng)新的全方位擴散，是提高科技創(chuàng)新對經(jīng)濟增長拉動水平的關(guān)鍵問題。解決這一問題，首先，要改變目前“重成果，輕商業(yè)轉(zhuǎn)化”的創(chuàng)新氛圍，具體可以從深化科研院所的科研評價體制改革入手，擴大“產(chǎn)學(xué)研”結(jié)合密度，建立起與經(jīng)濟社會要求相配套的技術(shù)創(chuàng)新機制。其次，在科技創(chuàng)新過程中引入市場經(jīng)濟機制，讓創(chuàng)新主體更多地享受到創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化結(jié)出的果實，調(diào)動創(chuàng)新者轉(zhuǎn)換科技成果的主動性。最后，在保障創(chuàng)新者享有專利保護權(quán)的前提下，為科技創(chuàng)新成果的擴散提供條件，政府可以建立科技信息發(fā)布平臺，讓新科技更多更快地散布于全社會各個行業(yè)之中。既提高了新科技的使用效率，又為下一步的創(chuàng)新奠定了社會基礎(chǔ)。
注釋
①中國科技發(fā)展戰(zhàn)略小組.中國區(qū)域創(chuàng)新能力報告（2014），北京：科學(xué)出版社。②范圍經(jīng)濟是指當(dāng)一個生產(chǎn)單位采取多元化發(fā)展戰(zhàn)略，生產(chǎn)多種存在相互關(guān)聯(lián)的產(chǎn)品時，可以發(fā)揮產(chǎn)品之間的協(xié)調(diào)關(guān)系，實現(xiàn)生產(chǎn)單位外部交易的內(nèi)部化，從而降低自身生產(chǎn)成本。③事實上，無論采用何種方法，都不可能完全精確地測度技術(shù)創(chuàng)新對經(jīng)濟增長的貢獻。
參考文獻
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?。ㄘ?zé)任編輯：曉力）
*基金項目：河南省社會科學(xué)院2015年度課題“約瑟夫•熊皮特的‘創(chuàng)新毀滅’思想與河南創(chuàng)新發(fā)展路徑研究”。
作者簡介：吳銀毫，男，河南省社會科學(xué)院區(qū)域經(jīng)濟評論雜志社研究人員（鄭州450002）。
責(zé)任編輯：趙戈
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